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贵阳银行股份有限公司

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  (二) 本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  (三) 未出席董事情况

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  (四) 本行2016年度财务报告已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并被出具了标准无保留意见的审计报告。

  (五) 经董事会审议的报告期利润分配预案。

  本行董事会建议,以总股本22.99亿股为基数,向登记在册的全体股东每10股派送现金股利2.6元人民币(含税),共计派发现金股利5.98亿元(含税)。

  上述预案尚待股东大会批准。

  二、 公司基本情况

  (一)公司简介

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  (二)公司主要业务及行业情况说明

  1. 公司经营范围

  人民币业务:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理

  国内结算;办理票据贴现、承兑;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务;基金销售;经监管机构批准的各项代理业务。外汇业务:外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;国际结算;外币兑换;同业外汇拆借;结汇、售汇;资信调查、咨询和见证业务。经监管机构批准的其他业务。

  2. 公司所处行业发展情况

  2016年,我国银行业总体保持稳健运行,改革和转型深入推进,服务供给侧结构性改革取得实质性进展,服务质量和效率稳步提升,重点领域风险管控得到加强。中国银监会数据显示,2016年末,我国银行业金融机构本外币资产总额为232万亿元,同比增长15.8%,不同类型的银行业金融机构资产增速出现分化,其中城市商业银行增速较快。2016年商业银行实现净利润1.65万亿元,同比增长3.54%,较去年实现小幅回升,中小银行表现更为突出。截至2016年末,商业银行不良贷款余额1.51万亿元,较上季末增加183亿元;商业银行不良贷款率1.74%,较上季末下降0.02个百分点,全年信贷资产质量整体平稳,重点领域风险管控加强,守住了不发生系统性、区域性金融风险的底线。

  面向2017年,随着“一带一路”、长江经济带等国家战略深入实施,供给侧结构性改革的系统性和协同性增强,以市场为导向的结构性体制和治理改革加快,中国经济筑底条件得到巩固。宏观调控部门将继续实施稳健的货币政策和积极的财政政策,为经济增长和供给侧结构性改革营造了适宜的政策空间,银行业经营环境将有所改善,行业发展呈现如下特点:一是金融业综合经营试点效应显现,商业银行加快推进非银行金融机构设立,在金融混业创新上不断突破。二是向轻型银行转型日益受到关注,银行业将更多地从“重资产”向“轻资产”“轻渠道”“轻流程”转变。三是随着PPP项目发力、新兴行业加快形成、债券市场开放提速等结构性机遇凸显,以投贷联动、绿色金融、ABS等为代表的创新金融服务模式不断涌现。四是消费金融成为零售银行业务新增长极。在政策红利不断释放、居民收入持续增长、消费结构加速升级的背景下,消费金融市场仍有巨大提升空间。五是各银行加快推进数字化进程,不断创新完善互联网金融产品,支付和直销银行成为银行互联网化发展的重点领域。六是监管的全面性将明显提高,尤其是MPA考核体系不断丰富,表外理财、应收及预付款被正式纳入MPA广义信贷指标范围,对银行业的同业、债券、股权和其他投资配置及理财规模等约束力更强,监管环境更趋严格。

  (三)主要会计数据和财务指标

  1.近三年主要会计数据和财务指标

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  注:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2016年修订)》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)》规定计算

  单位:人民币 千元

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  2.资本结构及变化情况

  单位:人民币 千元

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  注:1.按照2012年6月8日中国银监会发布的《商业银行资本管理办法(试行)》中的相关规定,信用风险采用权重法、市场风险采用标准法、操作风险采用基本指标法计量

  2.根据《商业银行资本管理办法(试行)》(业监督管理委员会令2012年第1号)第一百七十四条、第一百七十五条相关规定,“达标过渡期内,商业银行应当同时按照《商业银行资本充足率管理办法》和本办法计量并披露并表和非并表资本充足率”,并明确相关信息披露内容;以上为根据《商业银行资本管理办法(试行)》计量的资本充足率相关数据及信息

  3.杠杆率

  单位:人民币 千元

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  4.流动性覆盖率

  单位:人民币 千元

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  5.贷款五级分类情况

  单位:人民币 千元

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  6.报告期分季度主要财务数据

  单位:人民币 千元

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  (四)股东情况

  1.股东总数

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  2.截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

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  三、 公司业务概要

  (一)报告期内的总体经营情况

  2016年,本行实现公开上市,及时补充了一级资本,提升了风险抵御能力,为推进本行各项业务实现平稳健康发展奠定了更为坚实的基础。报告期内,本行坚守“服务地方、服务中小、服务市民”的市场定位,借助地缘优势,深耕本地市场,保持了良好的发展态势。

  报告期内,经营效益稳步提升。全年实现营业收入101.59亿元,较上年增加24.54亿元,增长31.85%;实现归属于母公司所有者的净利润36.54亿元,较上年增加4.33亿元,增长13.42%;母公司实现中间业务收入15.02亿元,同比增长104.09%,中间业务收入占营业收入的15.23%;基本每股收益1.86元,较上年增加0.07元;资产利润率1.21%,较上年下降0.43个百分点;资本利润率20.42%,较上年下降5.66个百分点。

  报告期内,规模指标较快增长。截至报告期末,资产总额3,722.53亿元,较上年末增加1,340.57亿元,增长56.28%;存款余额2,629.98亿元,较上年末增加820.11亿元,增长45.31%;贷款余额1,024.94亿元,较上年末增加193.19亿元,增长23.23%。

  报告期内,监管指标稳中向好。不良贷款率1.42%,较上年末下降0.06个百分点;拨备覆盖率235.19%,较上年末下降4.79个百分点;拨贷比3.33%,较上年末下降0.23个百分点;资本充足率13.75%。

  (二) 报告期内各业务线主要经营情况

  1.公司金融业务

  报告期内,本行持续优化信贷结构,强化资金组织,坚持“大公司金融转型升级”发展格局,坚持新型业务与传统业务齐头并进,强化统筹管理和营销联动,实施大客户分类分层名单制管理、订制化服务和中小企业“专业队伍、综合服务”的营销策略,搭建需求发现机制、部门管理机制和服务考核机制,实现总分支联动、部门纵向联动和总行横向联动。完善中间业务收入管理,重视重点机构客户管理。加强银保业务合作,保险代理业务收入稳步提升。

  截至报告期末,对公存款余额2,014.15亿元,较年初增加714.59亿元,增长54.99%;对公贷款余额787.47亿元,较年初增加183.18亿元,增长30.31%。

  2.个人金融业务

  报告期内,积极推进产品创新,研发上线“爽得利”“爽得福”“爽得赢”等特色储蓄产品;个人金融业务稳步增长,新增信用卡20.26万张,总量达37万张,发卡量保持快速增长,用信额度持续增长,业务收入能力稳步提升。

  截至报告期末,储蓄存款余额506.32亿元,较年初增加143.27亿元,储蓄存款增量排名贵州省第二位;母公司消费贷款余额134.92亿元,较年初增长26.39亿元。

  3.金融同业业务

  报告期内,本行获得非金融企业债务融资工具承销业务承销商(银行类)资质;通过完善同业业务治理体系,增强区域内同业合作,初步构建了多渠道综合化的合作体系;与银行、证券、信托、基金、资管、保险等217家同业机构开展了同业授信。

  截至报告期末,母公司表内债券投资余额1,383.55亿元;买入返售金融资产余额79.52亿元;存放同业余额46.86亿元。

  4.小微企业金融业务

  本行致力于打造具有特色化、差异化的小微企业金融服务体系。报告期内,通过事业部制改革,在总行设立小微事业部,在分行下设分部,按照扁平化大集中的原则进行垂直管理;通过制定完善系列规程规范,强化过程管理,重构了事前事中事后的风险管理机制;初步建立小微信用风险量化体系,提高了作业效率,为大数据风控奠定基础;持续开展就业小额担保贷款业务,落实小微企业续贷政策,在一定程度上有效降低小微企业融资成本。

  报告期内,本行公开发行小微企业贷款专项金融债券20亿元,通过互联网平台推进小微金融模式创新,小微贷款实现了“三个不低于”目标。报告期内,加深与“互联网+”的融合,创新推出了“税源贷”服务,“数谷e贷” 系列的“电商e贷”“烟草e贷”两个子产品。

  5.社区金融业务

  本行社区支行持续秉承“情系千家万户,真诚服务社区”的服务宗旨,“贴近基层、贴近社区、贴近居民”,持续推进普惠金融,切实为社区居民提供便利、实惠,将社区、小微支行打造成各具特色的“社区金融便利店”。2016年底,本行社区支行已达60家,服务范围除贵阳地区外,还覆盖了遵义、凯里等8个市州。截至报告期末,母公司社区储蓄存款余额13.73亿元,较年初增加7.5亿元。截至报告期末,通过社区支行累计开设账户94271户,累计办理业务426万笔。

  6.投资银行业务

  报告期内,本行投行业务借助银政企联动的合作体系,大力推动产品创新,引导各类机构设立城镇化基金、PPP基金;积极参与中国银监会理财直接融资工具发行,取得银行间市场交易商协会承销商资质。

  截至报告期末,母公司应收款项投资余额559.72亿元;报告期内,债券受托管理184亿元,理财直融工具合同签约金额20亿元,实现利息收入26.22亿元。

  7.直销银行业务

  报告期内,本行不断优化移动金融应用,实现了HCE及Apple pay支付功能,实现爽得利、税源e贷、POSe贷的在线销售和申请功能;优化线上使用环境,开通了多个第三方支付机构的银行卡提现、转账功能。

  截至报告期末,母公司网上银行和手机银行累计客户数达121万户;电子交易笔数替代率82.82%,有效个人电子业务渗透率76.11%,有效对公电子业务渗透率90.62%。报告期内,母公司网银新增用户同比增长72.34%,手机银行新增客户同比增长493.91%;移动支付和互联网交易合计4,040.27万笔、金额11,188.77亿元。

  8.科技金融

  报告期内,完成科技金融事业部制改革,建立专属于科创企业的科技金融产品体系,初步搭建了科技金融共建体系。截至报告期末,累计对214户科技型企业提供授信,对贵州省383户持证科技型企业中的352户企业提供有关服务。

  9.农村金融业务

  报告期内,本行持续完善农村金融服务体系,在总、分、支行分别新设农村金融部,新增专业人员;结合电商拓展农村金融服务,将“农村电商”和“农村金融服务”资源互补,加快渠道建设,增设农村金融站点(含助农取款点),共同推进农村普惠金融和农村经济的可持续发展;配套推出了“爽农贷”“爽农存”两大系列5个板块的涉农金融产品体系。

  截至报告期末,本行设立的农村金融站(含助农取款点)点共5229家,涉及全省64个县(区)、4629个行政村,通过农村金融站点(含助农取款点)累计发行借记卡7.3万张。

  10.资产管理业务

  本行以客户需求为导向,不断丰富系列理财产品,严格执行资产质量日常监控办法,报告期内无新增违约资产。

  截至报告期末,母公司产品存续规模568.64亿元;全年实现理财中间业务收入3.57亿元。

  11.国际业务

  报告期内,母公司实现结算规模3.76亿美元;在2016年国家外汇管理局贵州省分局年度考核中,获得A类评级。

  12.信息科技建设

  报告期内,本行持续推进信息科技治理体系的建设,完善和修订信息科技相关管理制度,开展了业务产品创新、新技术应用与风险管控等工作。一是信息科技基础设施保障水平明显提高,实现各类重要信息系统多中心、负载均衡的安全运行模式,支持了互联网金融及大数据应用需求。二是信息科技风险管理“三道防线”进一步完善,提升信息系统风险预警水平,保障业务连续性;完成各风险管理系统的建设,完成小微业务风险预警系统的开发。三是探索开发应用互联网金融产品,在“爽爽bank”手机银行上实施人体生物识别技术的应用,并在国内较早地使用二维码支付;构建了“助农服务系统平台”,建设“大数据平台”“私有云”和虚拟化平台,初步构建起大数据基础服务平台。

  (三)报告期内经营情况分析

  1.主营业务分析

  (1)利润表及现金流量表相关科目变动分析

  报告期内,本行实现利润总额42.52亿元,同比增长8.34%;营业收入101.59亿元,同比增长31.85%。其中,利息净收入占比为82.69%,比去年下降5.9个百分点,手续费及佣金净收入占比为13.98%,比去年上升5.23个百分点。

  单位:人民币 千元

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  (2)营业收入业务分布情况

  单位:人民币 千元

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  (3)营业收入地区分布情况

  单位:人民币 千元

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  注:1.贵阳地区包括总行

  2.营业收入按地区分布情况不包含子公司的营业收入

  (4)财务报表中增减变化幅度超过30%的项目及变化情况

  财务报表数据变动幅度达30%(含30%)以上,且占报表日资产总额5%(含5%)或报告期利润总额10%(含10%)以上的项目及变化情况如下:

  单位:人民币 千元

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  (5)财务状况与经营成果造成重大影响的表外项目情况

  单位:人民币 千元

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  2.资产情况分析

  (1)贷款和垫款

  单位:人民币 千元

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  (2)企业贷款投放的行业情况

  单位:人民币 千元

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  (3)贷款按地区划分占比情况

  单位:人民币 千元

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  (4)前十名贷款客户情况

  单位:人民币 千元

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  (5)贷款按担保方式划分占比情况

  单位:人民币 千元

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  (6)个人贷款结构

  单位:人民币 千元

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  (7)买入返售金融资产情况

  单位:人民币 千元

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  3.负债情况分析

  (1)客户存款构成

  单位:人民币 千元

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  (2)同业及其他金融机构存放款项

  单位:人民币 千元

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  (3)卖出回购金融资产情况

  单位:人民币 千元

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  4.利润表分析

  单位:人民币 千元

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  (1)利息净收入

  本行持续加强资产负债管理,提升资产回报,控制负债成本,实现利息净收入84.01亿元,比上年增长23.07%。

  单位:人民币 千元

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  (2)非利息收入

  单位:人民币 千元

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  (3)手续费及佣金收入

  2016年度,本行大力发展中间业务,报告期内手续费及佣金净收入14.20亿元,在营业收入中占比13.98%,较去年增加5.23个百分点;手续费及佣金净收入同比增长110.64%,其中,母公司投资银行业务手续费收入同比增长168.77%,理财产品手续费收入同比增长128.21%。

  单位:人民币 千元

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  (4)投资收益

  单位:人民币 千元

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  (5)公允价值变动损益

  单位:人民币 千元

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  (6)业务及管理费

  报告期内,本行成本收入比25.60%,较上年下降0.83个百分点,经营管理效率有所提高。业务及管理费26.01亿元,同比增长27.71%,其中,由于员工增加导致职工工资及福利费同比增长35.89%。

  单位:人民币 千元

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  (7)资产减值损失

  单位:人民币 千元

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  (8)所得税费用

  单位:人民币 千元

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  5.股东权益变动分析

  单位:人民币 千元

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  6.投资状况分析

  单位:人民币 千元

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  7.以公允价值计量的金融资产

  单位:人民币 千元

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  8.重大资产和股权出售

  报告期内,本行不存在重大资产和股权出售。

  9. 对外股权投资分析

  截至报告期末,本行股权投资的公司共5家。其中,本行控股的子公司2家,分别为广元市贵商村镇银行股份有限公司和贵阳贵银金融租赁有限责任公司;本行参股的机构3家,分别为贵州省农业信贷担保股份有限公司、中国银联股份有限公司和城市商业银行资金清算中心。公司对外股权投资初始投资总额为161,877万元。

  (1)广元市贵商村镇银行股份有限公司

  广元市贵商村镇银行股份有限公司(以下简称“广元市贵商村镇银行”)为本行控股子公司,成立于2011年12月12日,系经中国银监会批准,由本行发起设立的股份制商业银行。截至2016年12月31日,广元市贵商村镇银行注册资本30,600万元,本行出资比例为51%。广元市贵商村镇银行为广元市首家市级独立法人银行,主要致力于为三农、城乡居民、中小企业提供金融服务。

  截至报告期末,广元市贵商村镇银行资产总额为674,904万元,负债总额为634,560万元;报告期内,实现营业收入21,013万元,净利润6,046万元。

  (2)贵阳贵银金融租赁有限责任公司

  贵阳贵银金融租赁有限责任公司(简称“贵银金融租赁公司”)为本行控股子公司,成立于2016年7月15日,系由本行联合中国酒厂(集团)有限责任公司、贵州长征股份有限公司共同发起,经中国银监会批准设立的金融租赁公司。截至2016年12月31日,公司注册资本20亿元,本行出资比例为67%。贵银金融租赁公司为贵州省首家具有全国性经营牌照的金融租赁公司,以推动绿色生态金融、助力供给侧改革、服务实体经济为基本方向,为地方政府、企业及个人提供个性化的金融产品和多样化的金融服务,重点支持涉及现代装备制造、生态旅游、大数据、大扶贫、大健康、新能源和节能环保等金融租赁需求。

  截至报告期末,贵银金融租赁公司资产总额为702,695万元,负债为501,243万元;报告期内,实现营业收入10,375万元,净利润1,452万元。

  (3)贵州省农业信贷担保股份有限公司

  贵州省农业信贷担保股份有限公司(简称“农担公司”)为本行参股公司,成立于2016年6月27日,系根据财政部、农业部和中国银监会下发的《关于财政支持建立农业信贷担保体系的指导意见》要求,经贵州省人民政府金融工作办公室批准设立的担保公司。公司坚持政策性、专业性和独立性,重点为粮食生产经营和现代化农业发展等进行融资担保。截至2016年12月31日,农担公司注册资本12.5亿元,本行出资比例为8.5%。

  四、 财务报告并表情况

  本行2016年度财务报告并表范围相比2015年度财务报表并表范围新增了贵阳贵银金融租赁有限责任公司。本行2016年度财务报告并表子公司包括 :广元市贵商村镇银行股份有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司。

  证券代码:601997 证券简称:贵阳银行公告编号:2017-011

  贵阳银行股份有限公司

  董事会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”“本行”)于2017年4月1日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第三届董事会2017年度第二次会议的通知,会议于2017年4月14日在公司总部5楼1号会议室以现场方式召开。本次董事会应出席董事15名,亲自出席董事14名,曾康霖独立董事委托罗宏独立董事表决。因本行股东贵州神奇投资公司质押本行股份数量超过其持有本行股份的50%,根据《贵阳银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)第四十条规定,其派出的张涛涛董事在董事会上无表决权。会议由陈宗权董事长主持。监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  会议对如下议案进行了审议并表决:

  一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第三届董事会2016年度工作报告的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度经营工作报告的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年年度报告及摘要〉的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度财务决算暨2017年度财务预算方案的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》

  根据已审计的公司2016年度会计报表,公司2016年度实现净利润为36.26亿元,加上账面未分配利润66.83亿元后,本次可供分配利润为103.09亿元。根据《公司章程》,公司2016年利润拟分配预案如下:

  1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积3.63亿元;

  2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定,按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备17.01亿元;

  3.综合考虑全体股东的整体利益、维护本行可持续发展、兼顾监管部门有关资本充足率的要求等多方面因素,拟以总股本22.99亿股为基数,向登记在册的全体股东每10股派送现金股利2.6元人民币(含税),共计派发现金股利5.98亿元(含税)。

  上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司股东净利润36.54亿元的16.37%,分配预算执行后,结余未分配利润76.47亿元留待以后年度进行分配。

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  公司独立董事对上述议案发表独立意见认为:公司利润分配预案的分红标准和比例明确清晰,符合《公司章程》的相关规定,未损害公司和中小股东的合法权益。具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《贵阳银行股份有限公司独立董事关于第三届董事会2017年度第二次会议相关事项的独立意见》。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2017年度会计师事务所的议案》

  公司原聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)提供年度财务报告审计服务,在执业过程中该所坚持独立审计原则,客观、公允地反映本行财务状况,切实履行了审计机构应尽职责,从专业角度维护了公司及股东合法权益。鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司服务时间已达中标有效期,根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金〔2016〕12号)对金融企业连续聘用同一会计师事务所年限的相关规定,公司通过招标方式拟确定安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)提供2017年度财务报告及内部控制审计服务,包括但不限于年度财务审计费用和内部控制审计费用共155万元人民币。

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  公司独立董事对上述议案发表独立意见认为:公司拟聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2017 年年度财务审计和内控审计机构,本次选聘相关程序符合法律法规及有关规定;安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券期货从业资格,具备多年为上市金融机构提供审计服务的经验和能力,符合为公司提供2017年年度财务审计和内控审计服务的工作要求。具体详见公司在上海证券交易所同日披露的《贵阳银行股份有限公司独立董事关于第三届董事会2017年度第二次会议相关事项的独立意见》。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  八、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司继续开展信贷资产证券化业务的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  九、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司发行绿色金融债券方案的议案》

  根据公司业务发展需要和市场情况,公司拟将2016年度第二次临时股东大会审议通过的《关于贵阳银行股份有限公司发行绿色金融债券的议案》作如下调整:

  1.发行规模:建议将公司绿色金融债券发行规模由人民币80亿元调整为人民币150亿元;

  2.决议有效期及授权有效期:建议将发行公司绿色金融债券有关决议的有效期及公司股东大会对董事会、董事会对高级管理层授权有效期均调整为自本议案提请股东大会通过之日起24个月。

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度社会责任报告〉的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度内部控制评价报告〉的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司内部审计章程〉的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十三、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2017年度风险容忍度的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十四、审议通过了《关于设立信用卡部的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2016年度履职评价情况报告的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2016年度绩效考核情况报告的议案》

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  十七、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2016年度股东大会的议案》

  同意于2017年5月5日(星期五)在贵阳银行大厦4楼大会议室召开公司2016年度股东大会。

  表决结果: 14 票赞成; 0票反对; 0票弃权。

  特此公告。

  贵阳银行股份有限公司董事会

  2017年4月14日

  证券代码:601997 证券简称:贵阳银行公告编号:2017-012

  贵阳银行股份有限公司

  监事会决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月1日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第三届监事会2017年度第二次会议的通知,会议于2017年4月14日在公司总部5楼3号会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名,亲自出席监事5名。会议由张正海监事长主持。会议的召开符合《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  会议对如下议案进行了审议并表决:

  一、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第三届监事会2016年度工作报告的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  二、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司监事会和监事2016年度履职评价情况报告的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  三、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2016年度履职评价情况报告的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  四、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度经营工作报告的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  五、 审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年年度报告及摘要〉的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  监事会认为:

  1.贵阳银行股份有限公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定;

  2.贵阳银行股份有限公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定,所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况;

  3.在本次监事会召开之前,未发现参与2016年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  六、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度财务决算暨2017年度财务预算方案的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  七、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  监事会认为,2016年度的利润分配政策,综合考虑了公司可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素,且制定程序符合《公司章程》规定。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  八、 审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司聘请2017年度会计师事务所的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  九、 审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  十、 审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度社会责任报告〉的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  十一、 审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2016年度内部控制评价报告〉的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  十二、 审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司监事会信息沟通管理办法〉的议案》

  表决结果:5票赞成;0票反对;0票弃权。

  特此公告。

  贵阳银行股份有限公司监事会

  2017年4月14日

  证券代码:601997 证券简称:贵阳银行公告编号:2017-013

  贵阳银行股份有限公司

  关于召开2016年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●股东大会召开日期:2017年5月5日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2016年年度股东大会

  (二) 股东大会召集人:董事会

  (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2017年5月5日09点30分

  召开地点:贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦4楼大会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间:自2017年5月5日

  至2017年5月5日

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  不适用。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  前述议案经公司第三届董事会2017年度第二次会议审议通过,决议公告和本次股东大会通知已于2017年4月15日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案具体内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

  2、 特别决议议案:无。

  3、 对中小投资者单独计票的议案:4、5、6

  4、 涉及关联股东回避表决的议案:无。

  应回避表决的关联股东名称:无。

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无。

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  (一) 非现场登记

  符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会,须在2017年4月27日(星期四)—4月28日(星期五):上午9:00—12:00、下午14:30—17:30,将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室(贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦24楼)。

  自然人股东登记资料:应提供本人身份证(或其他能够表明其身份的有效证件)和股票账户卡复印件;委托代理人出席会议的,应提供授权委托书(详见附件)、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

  法人股东登记资料:法定代表人出席会议的,应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件;委托代理人出席会议的,应提供授权委托书(详见附件)、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

  上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时,应提交上述登记资料的原件。

  (二) 现场登记

  登记时间:2017年5月5日(星期五)早上8:30-9:20;

  登记地点:贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦4楼大会议室;

  登记资料:需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件,接受参会资格审核。

  六、 其他事项

  (一) 联系方式

  联系地址:贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦24楼

  邮政编码:550004

  联系人:李先生

  联系电话:0851-86859036

  传真:0851-86858567

  (二) 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点,出示能够表明其身份的相关证明文件(股东账户卡、身份证明、授权委托书等),验证入场。

  (三) 与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

  特此公告。

  贵阳银行股份有限公司董事会

  2017年4月15日

  附件:授权委托书

  ● 报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件:授权委托书

  授权委托书

  贵阳银行股份有限公司:

  兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2017年5月5日召开的贵公司2016年年度股东大会,并代为行使表决权。

  委托人信息

  委托人持有股数:

  委托人股东账号:

  委托人联系方式:

  法人股东

  委托人单位名称(加盖单位公章):

  法定代表人(签章):

  营业执照或其他有效单位证明的注册号:

  个人股东

  委托人(签名):

  身份证号码:

  受托人信息

  受托人(签名):

  受托人身份证号码:

  受托人联系方式:

  ■

  委托日期: 2017年月日

  备注:

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码:601997 证券简称:贵阳银行公告编号:2017-014

  贵阳银行股份有限公

  2016年度业绩说明会预告公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  1. 会议召开时间:2017年4月19日上午9:30-11:30

  2. 会议召开地点:贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦

  3. 会议召开方式:现场方式

  一、说明会类型

  贵阳银行股份有限公司(以下简称“本行”)已于2017年4月15日披露《贵阳银行股份有限公司2016年年度报告》及其摘要(详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站相关公告)。为便于广大投资者更全面深入了解本行2016年度经营业绩,本行决定采用现场交流方式举行“2016年度业绩说明会”。

  二、说明会召开的时间、地点

  召开时间:2017年4月19日上午9:30-11:30

  召开地点:贵州省贵阳市中华北路77号贵阳银行大厦

  三、参加人员

  本行李忠祥行长、夏玉琳副行长、邓勇首席风险官、董静董事会秘书,以及本行主要业务部门负责人。

  四、投资者参加方式

  欢迎投资者现场参与本次业绩说明会;为便于现场交流,投资者可以在2017年4月18日17:30前(工作日时间)通过电话、传真或电子邮件方式联系本行,提出关注的相关问题。

  五、联系人及联系方式

  联系人:李先生

  电话:0851-86859036

  传真:0851-86858567

  电子邮箱:gysh_2007@@126.com

  特此公告。

  贵阳银行股份有限公司董事会

  2017年4月14日THE_END

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